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紐約證交所 (NYSE Euronext)已同意支付美國證管會 (SEC)500萬美元罰款,就紐交所優惠部分客戶搶先取得交易訊息的指控達成和解。這是美證管會有史以來第一次對證券交易所進行實質罰款。

據美證管會調查,紐交所因電腦系統與軟體設計的方式,使得部分客戶可以搶先於一般投資人,提前幾秒鐘取得股價資訊。發生於2010年5月6日的「閃跌」 (flash crash)事件,也是導因於這種設計,「在當日兩段交易爆量的期間,一般投資人最久等候5.3秒才收到更新的報價,而訂閱紐交所自營訊息 (proprietary feeds)的客戶則可在幾毫秒內收到更新資訊」。

美證管會官員指控,紐交所在2008年至2010年中的期間違反法令,先將股價資訊提供給自營客戶,其後才傳輸至整合訊息系統。後者是一般投資人取得股價資訊的管道。

美證管會執行部分主任庫札米表示,即使是搶先於短短幾毫秒前取得報價,也足以獲得驚人的交易優勢,令散戶與長期投資人處於相對不利的位置。

紐交所則並未承認或否認這項指控,紐交所執行長倪德豪爾在聲明中說,「各方取得價位資訊的時間差異,主要導因於技術問題而不是人為疏失」。

本文出自正妹資訊網.....

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